В МФЦА опубликовали Руководство AFSA по внебиржевым сделкам

29 марта 2024 года Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (Astana Financial Services Authority, AFSA) опубликовал Руководство AFSA по внебиржевым сделкам с цифровыми активами (AFSA Guidance for Over-the-Counter Transactions with Digital Assets).

Целью настоящего документа является более широкое толкование в отношении внебиржевых сделок с цифровыми активами (ОТС платформы).

Данный вид деятельности может осуществляться на основе лицензии брокера/дилера по цифровым активам.

В случае совмещения деятельности ОТС платформы с какой-либо другой деятельностью, будет требоваться дополнительное разрешение для ОТС платформы.

Рекомендуется создавать отдельные сегменты для ОТС платформ в рамках своих платформ.

При осуществлении ОТС деятельности, в обязательном порядке должен действовать принцип «Best Execution». Этот принцип означает необходимость принятия всех необходимых шагов для получения наилучшего возможного результата для Клиента ОТС платформы.

Документ также регламентирует взаимодействие ОТС платформ с цифровыми майнерами и цифровыми майнинговыми пулами. 

При совершении сделок с цифровыми майнерами и/или цифровыми майнинговыми пулами, ОТС платформа должна классифицировать их как розничных клиентов, профессиональных клиентов или рыночных контрагентов.

ОТС платформа должна обеспечить сбор документов, подтверждающих правовой статус и добросовестное положение цифровых майнеров или цифровых майнинговых пулов на этапе регистрации, и обеспечить своевременное обновление этих документов.

Помимо всего, ОТС платформа при работе с цифровыми майнерами или цифровыми майнинговыми пулами должна последовательно применять меры по управлению и снижению выявленных рисков, учитывая как местные, так и зарубежные законодательные и нормативные требования.

Глава КАБТ Даурен Карашев положительно оценил появление на лицензированных в МФЦА площадках по работе с криптовалютами такого инструмента как ОТС. Именно данный инструмент во взаимодействии с цифровыми майнерами и цифровыми майнинговыми пулами станет определяющим толчком и фактором для резкого развития казахстанской криптоиндустрии и закрепления лидерства Казахстана в Централь-Азиатском регионе.

Напомним, что согласно Закону «О цифровых активах в Республике Казахстан», цифровые активы, полученные в результате деятельности по цифровому майнингу на территории Казахстана, с 1 января 2024 года до 1 января 2025 года – в размере не менее пятидесяти процентов, а с 1 января 2025 года в размере не менее семидесяти пяти процентов подлежат обязательной продаже через лицензированные казахстанские криптобиржи.